【编者按】2022年4月29日,《理财公司内部控制管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)由银保监会发布,旨在推动理财公司依法合规经营和持续...
2022年4月29日,《理财公司内部控制管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)由银保监会发布,旨在推动理财公司依法合规经营和持续稳健运行。
《征求意见稿》要求理财公司对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的内控制度体系,并至少每年进行一次全面评估。主要内容包括:强化产品设计和存续期管理,完善投资和交易制度流程,加强重要岗位关键人员管理,强化与母行风险隔离。《征求意见稿》要求结合理财公司特点细化监管国内外资管行业,包括:设立首席合规官,建立人员信息登记和公示制度,加强交易监测、预警和反馈,强化信息隔离。同时要求坚持内部监督和外部监管相结合,共同推动理财公司完善内部控制长效机制等。
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