【编者按】香港证监会6月21日公告宣布，因新鸿基投资服务有限公司在向客户销售雷曼股票挂钩票据方面犯有缺失，因此对该公司作出谴责并罚款450万港元。

　　第一财讯：香港证监会6月21日公告宣布，因新鸿基投资服务有限公司在向客户销售雷曼股票挂钩票据方面犯有缺失，因此对该公司作出谴责并罚款450万港元。

　　证监会表示，进过调查发现新鸿基投资在2008年5月至8月期间，向客户销售雷曼兄弟集团相关股票挂钩票据（雷曼ELN）前没有对产品进行足够的尽职审查；也没有向销售人员提供足够的培训及指引，以及没有向客户披露雷曼ELN的产品条款及所涉风险等重要数据。

　　证监会考虑到新鸿基投资向客户分销投资产品的制度有严重缺失、而且没有向市场发出强烈的阻吓讯息、及没有向客户披露重要资料，而作出上述处罚，但证监会的处罚也同时考虑了新鸿基投资已在2009年委聘独立的审计师事务所，检讨分销结构性产品的内部监控及合规制度及该公司以往的纪律处分纪录。