【编者按】日前，《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称《规则》)由证监会发布，旨在进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁

日前，《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称《规则》)由证监会发布，旨在进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正。

《规则》共二十六条，主要内容提出明确行政处罚裁量的基本要求，明确制定目的和依据、行政处罚裁量的定义、行使裁量权应当遵循的指导原则和裁量政策;明确裁量阶次和裁量情节，规定行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次，对其含义和划分方式作出明确，并分别规定不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的适用情形;明确推进“立体追责”和“行刑衔接”的基本要求，明确中国证监会对派出机构行使处罚权进行监督、指导;明确“一个违法行为给予一次行政处罚”和“一事不二罚款”的基本规则。关于新旧法律适用问题，明确了“从旧兼从轻”和违法行为跨越新旧法的适用新法”的基本规则等。