健全交易佣金管理制度 规范证券交易经营行为

2024-04-22 14:38:09 | 作者: 来源:

【编者按】近日,《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》(以下简称《规定》)由证监会发布,旨在进一步加强公开募集证券投资基金证券交易费用管

近日,《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》(以下简称《规定》)由证监会发布,旨在进一步加强公开募集证券投资基金证券交易费用管理,规范基金管理人证券交易佣金及分配管理,保护基金份额持有人合法权益,提升证券公司机构投资者服务能力。

《规定》共19条,主要内容包括:明确提出基金管理人应当根据自身合规风控能力、信息系统建设、产品管理规模等情况,合理选择证券交易模式,降低交易成本;基金管理人应当选择财务状况良好,经营行为规范,合规风控能力和交易、研究等服务能力较强的证券公司参与证券交易;基金管理人应当与提供证券交易服务的证券公司签订协议,约定双方的权利义务,明确服务内容、收取交易佣金的价格标准与计算方式;提出一家基金管理人通过一家证券公司进行证券交易的年交易佣金总额,不得超过其当年所有基金证券交易佣金总额的百分之十五;基金管理人不得使用交易佣金向第三方转移支付费用,包括但不限于使用外部专家咨询、金融终端、研报平台、数据库等产生的费用;基金管理人应当严格按照基金法律文件约定的投资范围、投资策略进行证券交易,严禁通过增加证券交易量等方式损害基金份额持有人利益等。

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