【编者按】近日，《证券经纪业务管理办法》(以下简称《管理办法》)由证监会发布，旨在规范证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。《管

近日，《证券经纪业务管理办法》(以下简称《管理办法》)由证监会发布，旨在规范证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。

《管理办法》共五章53条，主要内容包括：总则，业务规则，内部控制，监督管理，附则。《管理办法》明确经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 核准，证券公司可以经营证券经纪业务。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券经纪业务;列举证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行的职责;证券公司申请开展证券经纪业务，应当符合的条件;证券公司违反本办法的规定，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数、责令定期报告、 责令处分有关人员等行政监管措施;证券经纪人属于证券从业人员。证券经纪人应当遵守本办法关于证券从业人员的相关规定以及中国证监会关 于证券经纪人管理的专门规定。《管理办法》明确从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。