【编者按】近日,中国证券监督管理委员发布了《证监会2015年私募基金检查执法情况通报》,文章指出证监会已经对这27家私募基金管理人采取行政监管措施。
近日,中国证券监督管理委员发布了《证监会2015年私募基金检查执法情况通报》,文章指出证监会已经对这27家私募基金管理人采取行政监管措施,北京恒天财富投资管理有限公司位列其中。记者从恒天财富了解到,公司已经完成相关整改,正等待监管部门复核。
完成整改,目前不存在违规操作
恒天财富相关负责人向记者表示,通报中提及的行政监管措施是由于公司一线销售人员参与公募基金销售业务不符合《证券投资基金销售管理办法》第五十四条的要求而导致。截止目前,公司已经完成整改,并不存在违规操作情况。
据该负责人介绍,在收到下发的整改决定后,公司立即部署相关整改工作,已于 2015年 6月 23日向北京证监局报送了整改方案,并对北京证监局提出的有关要求进行了认真整改,8月底提交了整改报告,并持续加强公司上下员工对基金法律法规、职业道德与业务规范的学习。该事件已经得到合理解决,目前等待监管部门复核。
管理团队稳定,公司运营状况良好
刚刚过去的2015年是金融市场异常动荡的一年,也是财富管理行业大洗牌的一年。该负责人表示,恒天财富和客户一起经受住了股灾的洗礼,凭借优秀的财富管理、资产管理能力,获得了客户一如既往的支持与信任。目前公司中高层管理团队稳定,运营状况平稳,财务状况良好,业务现已拓展到互联网金融、海外资产管理、海外移民、保险咨询等多个专业领域。
此外,负责人还向记者透漏,据恒天最新内部数据显示,截止到2015年12月,恒天财富已为五万多个高净值家庭配置3300多亿资产,累计管理资产规模突破3000亿元人民币。
对于此次事件,恒天财富方面表示,公司将持续努力与改进,在风险控制、合规经营的基础上做好客户的财富管理,力求达成“恒添财富价值,乐享美好人生”的愿景;同时,作为值得托付的财富管理机构,恒天财富非常感谢客户的信任和关注,也欢迎监管部门与社会公众的持续监督和指正。
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