受近期市场波动等影响,理财新规可能将延期发布

2018-07-08 23:14:34 | 作者: 来源:腾讯财经

【编者按】财新报道称,受近期市场波动等影响,理财新规可能将延期发布。昨天,证券业协会叫停了券商新增理财账户,并要求存量理财账户资金要逐步纳入...

财新报道称,受近期市场波动等影响,理财新规可能将延期发布。昨天,证券业协会叫停了券商新增理财账户,并要求存量理财账户资金要逐步纳入三方存管体系。

延伸阅读:券商理财账户突遭叫停

7月7日上午,关于券商理财账户被监管层叫停的消息在市场上开始流传,这是否意味着,今后投资者就无法从券商处购买理财产品了呢?据澎湃新闻记者的了解,其实并非如此。

先来看看所谓监管层叫停的文件具体内容。澎湃新闻记者从券商人士处获得的这份文件显示,文件名称是《关于有序规范证券公司互联网证券试点业务的函》,由证券业协会发布,发布时间并非7月7日当天,而是7月6日。

不过,此函件并非向所有券商发放,而是写有具体抬头,仅向个别券商发放。澎湃新闻记者在向各家券商询问的过程中也发现,多数券商都表示并未收到该文件。

文件指出,鉴于理财账户资金不在客户交易结算资金体系内,缺乏相关法规支持,安全性缺乏保障,为有效保护投资者利益,保障客户资金安全,根据监管要求,现提出有序规范互联网证券试点业务的相关要求:

一,已实际展业的互联网证券业务试点公司不得新增开立理财账户。未实际展业的试点公司不得新开展此类业务。

二,已实际展业的互联网证券业务试点公司应逐步规范存量理财账户,参照证券账户开立要求补充完善客户资料,切实做好客户身份识别、客户资金核查、风险揭示等工作,并加强与客户间的沟通解释,引导客户主动将相关理财账户资金纳入客户交易结算资金监管体系。

三,已实际展业的互联网证券业务试点公司应于2018年7月31日前,向证券业协会报送有序规范互联网证券业务的方案,方案需由公司法定代表人及合规总监签字,并加盖公司公章。

四,未实际展业的互联网证券业务试点公司应于2018年7月31日前向证券业协会报送未开展互联网证券试点业务,并承诺不新开展此类业务的承诺函。承诺函需由公司法定代表人及合规总监签字,并加盖公司公章。

五,你公司在规范互联网证券试点业务过程中如遇相关问题,请及时与证监会机构部、当地证监局及证券业协会沟通。

最新解读:中原银行首席经济学家王军:近期理财新规延期发布是正确选择

中原银行首席经济学家王军在2018年中国财富论坛上表示,理财新规延期发布是正确选择。近期国内市场风雨飘摇,在这种情况再叠加过强过严的监管会引发不大不小的危机。监管要把握好度,避免简单粗暴,防范风险的升级。

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